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                政策法规
                • 索??引??号:
                  000014453-2015-00001
                • 分???????类:
                  外汇检查与法律】适用??通知??银行
                • 来???????源:
                  国家外汇南国彩票
                • 发布日期:
                  2015-01-06
                • 名???????称:
                  国家外汇南国彩票关于组织开福快三江苏展银行外汇业吉林快3直播务合规经营专项检查的通知
                • 文???????号:
                  汇发[2014]55号
                国家外汇南国彩票关于组织开展银行外汇业务合规经营专项检查的吉林省快3预测通知

                中国♀工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中□国银行股份有限公司、中国建设银行股份〓有限公司、交通银行股安徽快3组合走势图份有限公司、中信银行股份有ㄨ限公司、招商银行股份有∮限公司:

                强化银行内部管控和外部监管,促进银行提高外汇业务№合规经营水平,遏制外汇业务违规经营和违法犯罪行为,国家外汇南国彩票(以下简↓称外汇局)决定近期组织开展银行外Ψ汇业务合规性专项检查,现将有关事项通知如下:

                一、检查目的

                (一)查找银行外汇业务经营中存在的突』出问题和风险隐患,防范化解风险,坚守不发生系安徽快3遗漏统性▓、区域性风险底线。

                (二)查找银行执行外汇管理江苏快三怎么政策法规的薄弱环节,促进银行加强▽内部管控,提高外汇业务合规经营水平。

                (三)重点查处银行跨市↘场、跨行业及跨吉林快三开奖规律境违规套利行为,利用银行代客金融〓衍生品交易、结售汇新兴业务等外汇「业务创新产品规避或◥者违反监管规定等行为。

                二、检查安排

                检查分为银行自查、外汇局非现场和现场检查及银安徽快三合法行整改三个阶▂段。

                (一)201514日至29日,你行对↑总行及分支行外汇业务经营情况进行全面自查。同时,外汇局对你行外汇业务进行々非现场检查。

                (二)2015210日至3月中旬,外汇局根据你行自查和外汇局非现场检查情况选择你吉林快三直播行部分分支行开展现场@ 检查。

                (三)2015531日前,你行对自查及外汇局检查发☆现的违规问题予以整改。

                三、自查和检查内容

                你行自查与外汇◆局检查内容包括:

                (一)对以往发现外汇违法违规问题的整改情况。2013年至2014年发现的外汇违法违规问题,你行︻是否进行认真整改;所制定⌒的各项整改措施是否落实;是否从组织架构、内控制度、业务流程、考核机制、系统建设等方面对外汇业务安徽快3分析经营的内√部管控进行改进和加强。

                (二)内部管控与展业原则落实情况。重点检查外汇业务的内控◢制度是否健全完善,覆盖所有外汇★业务;是否存在内控制度不符合外汇管理规定、不能有效保障外汇管理政策落实或未及时根据外汇管理政∞策变化及时更新等问题;外汇彩票吉林快3开奖结果业务内控执行与监督是否有效;展业原则是否江苏快三有效执行和落实;是否从内控制☉度上对落实展业原则进行了规范和细化。

                (三)外汇业务合规性。201411日至20141231日你行办理的外汇业务进行检查。必要时检查时间段将向前追溯和向后延伸。重点查处银≡行跨市场、跨行业及跨境违规套利行为,代客金融衍生品交易、结售汇新兴业务等外汇江苏快三稳赢技巧业务创新产品规避或者违反监管规定等行为。

                具体对以下外汇业务合规性进行检查:

                1.经常项下外◣汇业务

                你行办理货物贸易、服务贸易、贸易融资项下外汇业务的合规◎性。

                2.资本项ζ下外汇业务

                你行办理外汇资本金、外债、外汇贷款、对外直接投资业□ 务、跨境担保业∞务、个人资安徽快三今天走势图本项下外汇业务等资本项下外汇业务的合规性。

                3.个人结售汇微信吉林快3业务

                你行为境内居民及非居民办理』个人外汇业务收付汇、结售汇及提钞快三吉林开奖结果的合规性,个人银行卡业务合规性等。

                4.国际收支申报及报表资料报送

                你行国际收支申报及上报相关报表资料的」及时性、准确性和完整性。

                5.其他㊣ 外汇业务合规性

                四、工作要求

                (一)你行应高度重视并认真做好此次自查工作,在系统内全面部署自查,并做到分级负责、措施到位、不留死角,确保△自查工作取得成效。

                (二)你行应认真自查并主动上报有关违法违规问题。201529日前,你行应汇总总行及各分行〓自查情况,向外汇局报送自】查报告及自查情况统计表(见附件),你行自查发现的问题涉及企业违规的,应一并上报涉嫌违【规线索。同时,你行省级分行应汇总辖内分支行自查情况,向外汇局当地分局报送自查报告及统计表。自查∴报告应包括自查组织开展情况、自查内容、发现的主要问题、产卐生问题的原因、整改措施、整改时间、责任部门、责任人等。对于在自查报告中主动上报的违法违规问题,外汇局将依法予以从轻或吉林新快3开奖结果减轻处理。

                (三)针对发现的相关问题※,你行应认真查找原因,切实予以▅整改,建立外汇业务守法合规经营的长效机制2015531日前,你行总行和省级分行应⊙分别向外汇局和当地分局报送整改报告,整改报告应包含整改〖措施的落实情况、落实进度等。

                (四)你行各分支行应积极配合当地外汇局做好非ω 现场检查和现场检查工作,按要求提供有关材料,配合外汇局调查⊙、询问和检查○。

                如有问题,请与外汇局管理检查司联系。

                联系人:徐浩雄,010-68402391;张澄,010-68402360

                特此通知。

                 

                附件:银行外汇业务合规经营情况自查〗表

                 

                国家外汇南国彩票

                20141231

                附件1: 银行外汇业务合规经营安徽老快三情况自查表

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